国务卿应就理事会成员的业务往来采取行动

2019年10月3日发布

通过 罗伯·斯科菲尔德

自记者乔·基利安(Joe Killian)进行的独家政策观察调查以来,已经过去了将近两周,前北卡罗来纳州州参议员和现任北卡罗来纳州大学理事会成员汤姆·古尔斯比(Thom Goolsby)从事的商业交易需要证券部门官员进行审查。北卡罗来纳州国务卿’s office.

万一您错过了它,请注意以下相关事实:

Goolsby和一位名叫James Upham的合伙人在本世纪初期从事了一项投资顾问业务,称为Empowered Investor,Inc.。

该公司的前客户提出了 2013年的诉讼 他们声称在其中损失了数万美元的风险投资,他们表示从未同意。

最终,北卡罗来纳州通过国务卿’的证券部,解散了公司并撤销了古尔斯比’s and Upham’的投资顾问注册。

In Goolsby同意的同意令,他和Upham被禁止寻求注册为投资顾问,投资顾问代表,经销商或推销员10年。

两名男子还被命令“禁止从事涉及证券或金融服务业务任何方面的任何行为或惯例,并且不得在该州以投资顾问,投资顾问代表,交易商或推销员的身份从事任何业务。”

但是,在2014年4月签署同意书不到一年之后,Goolsby 注册了新公司 在内华达州拉斯维加斯称为Charting Wealth,LLC。

今天和一段时间以来,古尔斯比一直在推动 a “Charting Wealth” 网站 并通过提供每日市场分析 YouTube频道。他也卖 自己出版的书, “图解您的致富方式:通过学习识别和跟踪股票趋势来在市场上赚百万。”据公司介绍’它的材料教给投资者金融市场如何运作以及如何认识和利用趋势。

也许最值得注意的是,古尔斯比 征集“donations”通过众筹网站Patreon,通过他提供付款“patrons”接受的机会“live Monthly Q&A,” “个人每月培训电话”对于那些做出最高贡献的人,“五天的强化训练。”

It’s unclear whether any of his current 顾客 reside in North Carolina and whether that would be relevant to the consent order.

虽然Goolsby在他的网站上提供免责声明,但“没有任何建议和主张,也没有任何形式的专业知识,”两位证券法专家对公司进行了检查’Policy Watch提供的服务’的要求说,古尔斯比可能违反了精神–可能还有这封信–2014年4月的订单。

“它肯定有他的香气’就他的所作所为而言,超越了同意令’提供给那些为此捐款的人,”UNC-Chapel Hill法学教授Tom Hazen说,他在公司,证券和商品法领域具有专业知识。

杜克大学法学教授詹姆斯·考克斯这样说:

他开始看某人并说出某项投资者特有的话的那一刻’s portfolio, then he’将违反此命令。我认为Q&A [即他向高额赞助者提供的会议]对他来说将是非常危险的。”

在这种背景下,’似乎很清楚,国务卿中的官员’办公室应仔细调查此事,以确定Goolsby是否一直在违反2014年同意书及其十年禁令“从事涉及证券或金融服务业务任何方面的任何行为或惯例。”

秘书的发言人告诉基利安,证券部知道古尔斯比’的活动,但是不确认或拒绝进行调查是办公室的政策。该办公室还拒绝发布引起2014年命令的原始投诉,称这些投诉与刑事调查有关。

这些都是极差的政策。此类信息发布在执法调查中始终存在,公众应该有权知道其政府是否正在就此事采取行动,并且如果采取行动,则应获知其实施的某种时限。结论。

如果国务卿即将采取某种最终行动,则可以部分缓解透明度问题’在不久的将来,停电仍然是一个糟糕的先例。如果此事在没有公开宣布解决方案的情况下仅持续了很长时间,那将是一个特别荒谬的情况。

当然,所有这些都来自 一个充满争议和挑战的时期 代表北卡罗来纳大学及其领导层,该部门屡屡出现失误和争议。

在董事会不久将做出几项重大且可能有争议的人事决定的时候–包括选择新的系统总裁和多个总理–北卡罗来纳州需要的最后一件事是更多的不确定性和/或整个过程中丑闻笼罩的气氛。

底线:国务卿需要以一种或另一种方式对古尔斯比事件采取迅速而明确的公共行动。